Call us: (028) 66.701.709 | Hotline: 0903.419.479

Ngôn ngữ

englishEnglish / VietnamTiếng Việt

Những vấn đề pháp lý cần lưu ý khi đầu tư chứng khoán

Trước khi chỉ ra những vấn đề pháp lý cần lưu ý khi đầu tư chứng khoán, Apolo Lawyers (Hotline: 0903 419 479) sẽ nêu định nghĩa thế nào là đầu tư chứng khoán theo quy định của pháp luật Việt Nam.

Trước đây, luật Việt Nam chưa có quy định cụ thể thế nào là đầu tư chứng khoán. Tuy nhiên, hiện nay, Luật Chứng khoán 2019 đã có nội dung quy định cụ thể định nghĩa về đầu tư chứng khoán.

1. Đầu tư chứng khoán là gì? 

Căn cứ tại khoản 15 Điều 4 Luật Chứng khoán 2019, đầu tư chứng khoán là việc mua, bán, nắm giữ chứng khoán của nhà đầu tư trên thị trường chứng khoán. 

Xem thêm: Đầu tư chứng khoán là gì? Thủ tục thành lập công ty đầu tư chứng khoán

dich-vu-luat-su-apolo-lawyers

2. Những vấn đề pháp lý cần lưu ý khi đầu tư chứng khoán

2.1 Điều kiện về chủ thể được tham gia giao dịch, đầu tư chứng khoán: 

Hiện nay, pháp luật chưa có quy định cụ thể đối với độ tuổi được phép tham gia giao dịch, đầu tư chứng khoán. Tuy nhiên, theo Bộ luật Dân sự 2015 và quy định của Công ty chứng khoán về độ tuổi tối thiểu được mở tài khoản giao dịch là đủ 18 tuổi. Theo đó, những chủ thể là cá nhân muốn mở tài khoản, tham gia giao dịch chứng khoán phải đảm bảo từ đủ 18 tuổi trở lên. 

Ngoài ra, Luật cũng không đưa ra các quy định không cho phép các đối tượng là cán bộ, công chức, viên chức mở tài khoản, tham gia giao dịch đầu tư chứng khoán tại các tổ chức hoạt động đầu tư chứng khoán. Như vậy, các chủ thể khi muốn tham gia giao dịch đầu tư chứng khoán chỉ cần đảm bảo điều kiện đủ tuổi từ đủ 18 tuổi trở lên để có thể mở tài khoản, tham gia giao dịch đầu tư chứng khoán

2.2 Các hình thức đầu tư trong thị trường chứng khoán

Nhà đầu tư chứng khoán thường được phân chia thành hai loại: nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp và nhà đầu tư chứng khoán không chuyên nghiệp. Theo đó, quy định tại Điều 11 Luật Chứng khoán 2019 đã chỉ ra nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp là nhà đầu tư có năng lực tài chính hoặc có trình độ chuyên môn về chứng khoán. Bao gm:

a) Ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài, công ty tài chính, tổ chức kinh doanh bảo hiểm, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán, quỹ đầu tư chứng khoán, tổ chức tài chính quốc tế, quỹ tài chính nhà nước ngoài ngân sách, tổ chức tài chính nhà nước được mua chứng khoán theo quy định của pháp luật có liên quan;

b) Công ty có vốn điều lệ đã góp đạt trên 100 tỷ đồng hoặc tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch;

c) Người có chứng chỉ hành nghề chứng khoán;

d) Cá nhân nắm giữ danh mục chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch có giá trị tối thiểu là 02 tỷ đồng theo xác nhận của công ty chứng khoán tại thời điểm cá nhân đó được xác định tư cách là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp;

đ) Cá nhân có thu nhập chịu thuế năm gần nhất tối thiểu là 01 tỷ đồng tính đến thời điểm cá nhân đó được xác định tư cách là nhà đầu tư chng khoán chuyên nghiệp theo hồ sơ khai thuế đã nộp cho cơ quan thuế hoặc chứng từ khấu trừ thuế của tổ chức, cá nhân chi trả.

Như vậy, có thể hiểu, nhà đầu tư chứng khoán không chuyên nghiệp là những chủ thể không thuộc các trường hợp nêu trên. Các chủ đầu tư phải nhận biết được thuộc trường hợp nào để có thể thực hiện hoạt động đầu tư theo đúng quy định pháp luật. 

2.3 Một số hành vi vi phạm pháp luật và chế tài xử lý mà các chủ đầu tư dễ mắc phải

Trên thực tế, các chủ đầu tư chưa có nhiều kinh nghiệm vẫn lầm tưởng rằng họ được tự do kinh doanh, giao dịch chứng khoán mà họ đã bỏ tiền ra để đầu tư, tuy nhiên trên thực tế mọi hoạt động, kinh doanh của chủ đầu tư chứng khoán đều phải đảm bảo tuân thủ pháp luật. Nếu vi phạm, tùy vào mức độ, tính chất của hành vi vi phạm sẽ bị xử phạt hành chính hoặc truy cứu trách nhiệm hình sự. Một trong những hành vi thường thấy: 

  • Giao dịch vượt quá giá trị đăng ký 

  • Giao dịch không đúng thời gian đăng

  • Không báo cáo khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu

dich-vu-luat-su-apolo-lawyers

4. Dịch vụ hỗ trợ, tư vấn đầu tư của Apolo Lawyers

Apolo Lawyers (Tel: 0903.419.479) là công ty luật uy tín tại TP. Hồ Chí Minh với đội ngũ luật sư và chuyên viên pháp lý dày dạn kinh nghiệm, làm việc chuyên nghiệp và nhiệt tình. Theo đó, chúng tôi tự tin trở thành đối tác pháp lý đáng tin cậy trong việc tư vấn, hỗ trợ khách hàng

  • Tư vấn liên quan đến tổ chức, cơ cấu của công ty đầu tư chứng khoán;

  • Tư vấn hỗ trợ các vấn đề pháp lý liên quan đến quá trình thực hiện: tư vấn pháp luật thường xuyên cho chủ đầu tư;

  • Tư vấn, thực hiện các công việc theo Ủy quyền của chủ đầu tư;

  • Tư vấn và trợ giúp nhà đầu tư soạn thảo, chuẩn bị các tài liệu và hoàn tất các thủ tục hành chính theo quy định;

  • Cử luật sư và trợ giúp nhà đầu tư đàm phán ký hợp đồng, đăng ký mẫu dấu, mã số thuế cho doanh nghiệp;

  • Tư vấn về chuyển nhượng vốn, chuyển đổi hình thức đầu tư, tăng/giảm vốn;

  • Tư vấn về thủ tục thành lập văn phòng đại diện, chi nhánh, địa điểm kinh doanh của nhà đầu tư nước ngoài tại Việt Nam và nước ngoài;

  • Tư vấn và đăng ký tỷ lệ nội địa hóa, quyết toán vốn đầu tư, thuế, hợp đồng, tranh chấp kinh tế và dân sự, sở hữu trí tuệ, soạn thảo nội quy, quy chế, thỏa ước lao động tập thể.

Xem thêm: Thủ tục thành lập Công ty cổ phần

Quý khách hàng nếu có nhu cầu trong việc tư vấn, hỗ trợ các thủ tục phát hành trái phiếu, vui lòng liên hệ với Công ty Luật Apolo Lawyers qua email: contact@apolo.com.vn hoặc số điện thoại: 0903.419.479  để được chúng tôi tư vấn và hỗ trợ pháp lý.

APOLO LAWYERS

Luật sư tư vấn M&A và tái cơ cấu doanh nghiệp hậu M&A

Dịch vụ thành lập doanh nghiệp tại Sài Gòn

Luật sư tư vấn pháp luật Lao động

Dịch vụ luật sư riêng cho doanh nghiệp

Luật sư tư vấn pháp luật doanh nghiệp

Đăng ký nhận tin

Đăng ký nhận bản tin ngay hôm nay để nhận được những thông tin mới nhất từ CÔNG TY LUẬT APOLO LAWYERS

phone-icon